合规审查报告 篇1
适用场景：分包合同会签审核、分包商资质评估
内容看点：分包合同合规性分析、合同风险防控要点
行文逻辑：合同编制→会签审核→流程挂接→审批管理→风险控制
经营管理部结合年初工作会议指示精神，着眼于分包合同合理合规以及分包商资质、履约能力审核等方面，重点关注农民工工资制度落实，以及是否存在转包或违法分包方面的审核。分包合同必须以书面形式订立。分包合同编制时应参照公司发布的分包合同范本并结合业主合同相关条款要求，确保合同要素及相关附件的完整。
分包合同编制完成后，分公司必须组织合同会签工作，形成《分公司合同会签单》，无合同会签单为无效合同。
分包合同内部会签工作完成后，发起网上分包合同会签流程，流程需挂接《询价文件》、《评标手续首页》、《定标手续首页》、《分包合同》、《分公司合同会签单》（内部）、《分包单位能力评估》、《分包价格评价》及分包成本与承包合同成本对比的相关电子版资料。
使用公司分包合同范本的网上合同会签工作，由公司经营管理部相应专工、分包管理专员、分公司主管副主任进行。未使用公司分包合同范本的网上合同会签工作，由相关部室主任以及主管分公司的`副主任、公司相关领导进行。
本年截止到6月底，通过网上流程共审批分包合同255份，提出管理意见50余条。重点关注分包合同合规性审查，同时增强转包合同审查力度，从根本上规范了各二级单位合同编制与签订等工作，起到了降低合同风险的良性作用。
合规审查报告 篇2
适用场景：企业尽职调查、上市前审计准备
内容看点：尽职调查操作指南、合规审查关键点
行文逻辑：开展业务调查→评估公司治理→分析财务状况→审查合法合规
(一)业务调查
业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
1.行业研究：通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范xxx文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险、市场风险、政策风险等)。
2.公司产品考察：通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。
3.关键资源调查：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结合公司行业特点，调查公司业务所依赖的关键资源。
4.公司业务流程调查：通过查阅公司业务制度、实地考察企业经营过程涉及的业务环节、对主要供应商和客户访谈等方法，结合公司行业特点，了解公司关键业务流程。
5.公司收益情况调查：通过查阅商业合同，走访客户和供应商等方法，结合对公司产品或服务、关键资源和关键业务流程的调查，了解公司如何获得收益。
6.公司趋势调查：通过与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、重大业务合同等方法，结合公司所处行业的发展趋势及公司目前所处的发展阶段，了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标，分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致，提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制。
(二)公司治理调查
1.了解三会：通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会有关文件，调查公司三会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况，关注公司章程和三会议事规则是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。
2.董事会对治理机制的评估：公司董事会对公司治理机制进行诉讼评估，内容包括现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保xxx股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足及解决方法等。
3.公司董事监事调查：调查公司董事、监事的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、xxx别、年龄、学历、职称;职业经历(参加工作以来的"职业及职务情况);曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期;本人及其近亲属持有公司股份的情况;是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况。
另外，还包括xxxxxx调查、同业竞争调查、政策制定执行情况调查、管理层诚信调查。
(三)公司财务调查
1.内部控制五要素调查：通过考察控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等基本要素，评价公司内容控制制度是否充分、合理、有效。
2.财务风险调查：根据经审计的财务报告，分析公司最近两年及一期的主要财务指标，并对其进行逐年比较。
另外，还包括应收账款调查、存货调查、公司投资调查、固定资产与折旧调查、无形资产调查、资产减值准备情况调查、历次评估情况调查、应付账款调查、收入调查、成本调查、费用调查、非经常xxx损益调查、鼓励政策调查、合并财务报表调查、关联方及关联关系调查、审计意见及事务所变更调查。
(四)公司合法合规调查
主要包括：公司设立及存续情况调查、重大违法违规调查、股权情况调查、财产合法xxx调查、重大债务调查、纳税情况调查、环境保护产品质量、技术标准调查等等。
合规审查报告 篇3
适用场景：加油站年度自查报告、企业合规整改准备
内容看点：加油站合规自查参考、企业安全整改方案
行文逻辑：开展自查→梳理基本情况→汇报经营情况→检查消防管理→说明违规情况
××区（市）工信局：
根据成品油经营企业年度审查的有关规定和要求，我公司对20xx年成品油经营企业进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、基本情况
××公司成立于××年，注册资金××万元，××年取得成品油零售经营许可，目前是自有/租赁经营。公司现有员工××名，目前设站长1名，××1名，加油员×名……，有×工作人员持有危险化学品经营从业资格证，有×名工作人员持有消防从业人员培训资格证。
二、20xx年公司成品油经营情况
我公司/加油站在20xx年销售活动中，共销售成品油吨，其中：汽油吨、柴油吨。公司油品主要来源于××公司和××公司。在经营管理工作中，我公司/站严格按照××部门的要求，建立了等规章制度，日常经营活动中坚持诚信经营，严把进油质量关，销售中不掺假使杂、短斤少两。
三、20xx年公司消防安全管理情况
按照《消防法》和《危险化学品管理条例》的有关要求，我公司建立了、等消防安全管理制度和操作规程，20xx年共组织消防安全教育培训××期，有××人次参加。为我公司消防安全责任人。我公司定期组织开展消防安全检查和消防演练，每次检查和演练均有记录。提交年检材料前，我公司重点对站房设备、油库、等进行了检查，特别对油库区防火防静电是否做到位、盖沙是否及时疏松、重点设备的防护、卸油的操作、加油区域进出车辆和人员的管理、计量员进行操作时是否存在发生油品跑、冒、滴、漏现象、以及加油员的操作是否适当、等方面进行了详细的检查，对发现的`等问题均已组织整改。
四、20xx年公司在质量、计量、消防、安全、环保等方面是否存在违法、违规情况的说明。
我公司因原因，于20xx年××月××日被机关予以××处罚。公司按照要求立即对违法/违规行为组织整改。现正在整改，将于时间整改完毕（现已整改完毕并通过了机关的检查验收）。
在20xx年成品油经营中，本公司将严格按照《成品油市场管理办法》和《消防法》、《危险化学品管理条例》等法规要求，坚持诚信守法经营，认真落实企业安全生产主体责任，积极完善公司消防和安全管理制度，定期开展消防安全自查，及时消除安全隐患，确保企业安全平稳运行。
单位法定代表人（签字）单位（盖章）
20xx年xx月xx日
合规审查报告 篇4
适用场景：融资担保业务自查、年度审计准备
内容看点：融资担保合规检查指南、担保业务风险防控要点
行文逻辑：梳理业务范围→核查兼营业务→评估制度建设
贵公司基本情况、公司资金情况；20xx年全年开展业务情况（包括贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务等业务，说明时请注明产生的笔数及金额）；是否开展兼营业务情况（包括诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务、以自有资金进行投资情况等业务）；是否开展为其他融资性担保机构的担保责任提供再担保业务；公司是否有为投资理财咨询服务类公司提供担保；公司是否存在吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资；公司是否存在抽逃注册资本金（抽逃资金数）、挪用客户保证金、虚假宣传及其他违规经营行为；公司是否建立公司的担保评估制度、公司的决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制、突发事件应急机制、财务会计制度，是否有业务操作规程(如没有建立的何时建立)；公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%、对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%、对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%、公司融资担保责任余额是否超过净资产的10倍、公司以自有资金进行的投资是否超过净资产20%、是否存在为其母公司提供融资性担保（公司成立至20xx年11月份累计金额）、是否存在为其子公司提供融资性担保（公司成立至20xx年12月份累计金额）、是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金（要求是20xx年提取的未到期责任准备金）、是否按照不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金（要求是20xx年提取的担保赔偿准备金）；公司20xx年是否加入人行征信系统。
